随便
加入时间: 2004/02/14
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作者：随便 在 罕见奇谈 发贴, 来自 http://www.hjclub.org
【万维读者网】安然前CFO法斯托的过失,给投资者造成500亿美元的巨大损失,也仅仅被判入狱5年；而Dynegy前副总裁奥利斯却因为一桩"区区"3亿美元的财务丑闻而被判刑24年。
令奥利斯的支持者们欣慰的是,雷克法官已告知其本人可以寻求上诉。而对于本案进一步的争论,还将影响到不久以后,对于前世通董事长兼CEO伯尼·埃伯斯等人的判罚。
对于帮助公司做假的高层来说,通常都会遭到投资者的诟骂和法律严惩,这本不必大惊小怪,但日前美国一法院宣布的一桩判决,却引发了轩然大波:因涉嫌一桩涉及3亿美元的财务丑闻,美国能源公司Dynegy前副总裁、现年38岁的吉米·奥利斯(Jamie Olis)被一家联邦法院依判决条例判处入狱24年！在公司丑闻频发的美国,这项判决触发了对当事人处罚是否过于严厉的广泛争论。
坦白从宽,抗拒从严
去年7月,奥利斯和他的前任上司吉恩·福斯特(Gene Foster)及一位公司会计海伦·克瑞斯汀(Helen Chistine)因2001年的一桩被称为"阿尔法计划"(Project Alpha)的财务丑闻而受到五项指控。当时,Dynergy公司为了粉饰帐户,私自将3亿美元的贷款记录在现金流项目下。该计划在1年后曝光,导致公司股价大跌,给投资者造成5亿多美元的损失。其他两位被告都承认有罪,并进行了有罪辩护,表示愿意帮助检查官调查,最终被判处5年监禁。而奥利斯认为,自己并没有将巨额款项都装入自家腰包,没有向陪审团求情,因而他最终作为上亿美元股票损失的责任人而被判处重刑。
审判奥利斯的美国地方法官西姆·雷克(Sim Lake)审判过安然公司前CEO杰斐瑞·斯基林(Jeffrey Skilling)和前首席会计理查德·考西(Richard Causey),此前他曾表示,依据无可否认的法庭证据来看,2002年4月被曝光的"阿尔法计划"令购买Dynegy股票的投资者遭受了数亿美元的损失,为此,奥利斯将面临24至30年的监禁。
雷克此言一出,立即激起了社会争论。雷克的审判庭上挤满了奥利斯的支持者们,他们簇拥着奥利斯的太太莫尼卡(Monica)和她6个月大的女儿为奥利斯声讨公平。
雷克阻止了来自Rice大学的一位教授对本案进行判后研究,那位教授认为,判罚的依据都在于所谓的"阿尔法计划",但并没有足够的证据表明奥利斯的个人罪行。针对于此,商业犯罪联邦判决委员会前任检查官科比·贝瑞(Kirby Behre)指出,关于判决条例将损失都归咎于个人的怀疑是空穴来风,众人一致的指证表明其犯罪的事实,问题只是如何去裁量。
是否依法办事?
联邦判决条例在安然丑闻爆发之前1个月曾经重新修订过,对于公司高层做假的判罚,将由其非法收入的数目及受害者的损失来确定。如果使受害者损失超过1亿的案件与刑事犯罪有关,当事人服刑的年限将被自动提升至两位数。
商业犯罪联邦判决委员会前任检查官贝瑞表示,如果涉嫌欺骗投资者的刑事犯罪,款项几乎全部是上亿的。另外一位前任检查官罗伯特·明茨(Robert Mintz)也表示,在巨大的市场上,即使是一项很小的操作,都可能触发成百上千的投资者遭受不可思议的损失。这也是联邦判决条例被谴责的原因,与其他种类的被告相比,他们作出的判罚更为困难。
为奥利斯辩护的美国律师米歇尔·希尔比(Michael Shelby)则强调,法庭并没有精确地找出证据,表明股票损失是奥利斯的责任,股票下跌应该是像其他能源公司一样,受安然事件牵连所致。对奥利斯的量刑不应超过10年,奥利斯太相信公允了,并未向法庭求情,为此得到了过于严厉的惩罚。
安然钻了法律空子?
在整个安然事件中,安然的投资者购买了6亿股的股票,2001年1月股价从每股85美元一路急跌,12个月后公司崩溃,给投资者造成500亿美元的损失。首席财务长安德鲁·法斯托(Andrew Fastow)承认了两项罪行,即合谋从事电信欺诈和合谋从事证券欺诈,这两项罪行的刑期总共为10年,同时他还与证券部门达成协议,同意支付2380万美元的罚金,并以他要陪伴自己尚未成年的孩子而向法庭求情,最后他的量刑为5年。
Dynegy前负责税务方面的副总裁奥利斯与法斯托都有年幼的子女要照顾,法斯托涉嫌500亿款项而被罚5年,奥利斯仅仅涉嫌3亿而被判24年。证券立法专家杰斐瑞·鲁德曼(Jeffrey Rudman)对如此悬殊的判罚表示,如果你不能十分肯定自己可以得到无罪释放,最好的选择是进行有罪辩护,并向法庭提出将自己的财产充公进行补偿,适当运用恳求。
贝瑞也表示,法斯托对自身的处理方式是适当的,如果他坚持拒绝承认罪行,那么他在监狱呆的时间将是现在判罚的两倍以上。
令奥利斯的支持者们欣慰的是,雷克法官已告知其本人可以寻求上诉。
而对于本案进一步的争论,还将影响到不久以后,对于前世通公司董事长兼CEO伯尼·埃伯斯(Bernie Ebbers)以及首席财务官斯科特·沙利文(Scott Sullivan)的判罚,有关人士预计,他们将面临30年的牢狱之苦。（上海证券报）
作者：随便 在 罕见奇谈 发贴, 来自 http://www.hjclub.org |
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造成500亿美元损失只坐5年牢 美爆发量刑争论 [ZT]
