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叶利钦时代的终结与启示（一）

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标题: 叶利钦时代的终结与启示（一） (996 reads) 时间: 2001-12-25 周二, 上午4:01

作者：Anonymous 在罕见奇谈发贴, 来自 http://www.hjclub.org

苏　文

　　二十世纪的最後一天，叶利钦（Boris N. Yeltsin）宣布辞去俄罗斯总统之职，宣告了一个时代的结束。叶利钦结束了苏联帝国，这在一些人看来是大功，另一些人则认为是大罪。功乎罪乎，未来的历史会作出判断。我们不妨用一种中性的眼光看，不谈「姓资姓社」，只说他在瓦解了一种体制而建立一套新体制的过程中，究竟取得了多大成功？

　　无疑，从体制转轨的角度看，叶利钦时代的特点是「破旧」有力而「立新」无术，不仅俄国经济一直没有走上市场经济的正常发展轨道，而且政治上也没有建成完善的民主法治秩序，以完成向民主的过渡。於是俄国一直处於转型期危机之中，迄今未能自拔。

　　在经济方面，人们常提到俄罗斯在转轨时期经济滑坡的时间与程度，它不仅与经济持续增长的中国形成对比，也比大多数东欧国家的情况更糟糕。这些国家在一段「阵痛」之後多已恢复了持续增长。人们还提到，俄国不仅经济总量上不去，经济体制更新也远未到位：「私有化」进程并未真正地明晰了产权、改变软预算约束状况、产生创业激励；货币主义政策并未真正制止通货膨胀与现实预算平衡；农业中并未出现家庭农场制度的兴盛，而仍然是衰败中的「翻牌集体农庄」居优势；符合市场经济要求的税收、金融、社会保障体系也未能建立，国家收不上税，但仍然要维持旧体制下由国家包下来的那套「保障」体制，不出财政危机那才怪了；转轨近八年，俄国并没有形成像样的民间资产阶级与自由雇佣劳动者阶级，更谈不上中产阶层的发达，而仍然在很大程度上处於有权势者致富、无权势者贫困的状态。但在笔者看来，经济「立新」不成功的基本标志是：俄国经济至今无法形成一种投资激励机制，以致於即使在俄罗斯其他经济指标出现「好转」苗头的时期，投资萎缩的趋势仍未能遏制。而无论甚么「主义」的经济，没人想投资也不会有正常的再生产机制与要素配置功能，其他指标「好转」也只能是镜花水月。在社会结构方面，人们通常都以俄罗斯寡头金融工业集团的兴起来作为首要的批评对象，但重要的还不在於「寡头」这一概念所显示的分配不公平，而在於这些「寡头」还远未形成如日本、韩国那样的、按市场经济规则运作的大财团。俄罗斯的「寡头」权贵色彩浓於其「大资产阶级」色彩，他们多是旧体制下的官僚出身，与政权的关系太密切，政治背景突出，因而与其说体现了「资本的权力」不如说更像是「以权力为资本」。如果他们真能演变为「大资产阶级」（虽然也有这种趋势），像日、韩的财团那样成为足以拉动经济的大规模投资者，那也算是以不公平为代价实现了转轨的成功。然而，至少目前，情况还远非如此。

　　在政治方面，转轨的成就应当说比经济好些，然而也还谈不上完成，比多数东欧国家包括前苏联的波罗的海三国也要差一截。1993年的炮打白宫（俄国议会所在地）表明俄国人还远未学会民主政治的游戏规则，其後的新宪法体现的总统集权也有违民主制下的权力制衡原则。然而由於规则不健全，机构无效率，事务官的专业素质比政务官的民主素质更差，加上地方「诸侯化」的影响，使俄政府的实际行政能力低下，形成了「集权的弱政府」的畸形状况，这与现代法治民主国家实现的是「权力制衡的强政府」形成了鲜明的对比。同时，俄目前政党政治的发展水平也很低，小党林立而缺乏有影响的大党（俄共除外，但实际上俄共影响也在下降之中），这与中东欧各国大都已从众党林立的初期阶段发展出成熟的两党（或数党）理性竞争的体制相比，差距甚大。俄国不少政党有浓厚的「会党」、「朋党」色彩，人际关系纽带重於思想、政纲纽带，卡里斯玛魅力重於主义的影响，竞选主要是个人魅力的角逐，而非党及其纲领的较量。以致许多俄国政党在名称上就显得非「纲领化」且突出个人色彩，如「祖国」、「家园」、「我们的选择」、「亚博卢」等。显然，即使在政治方面，俄罗斯转轨也还有相当一段路要走。

　　除了经济、社会、政治以外，俄罗斯在民族关系上至今仍没有找到一条实现「瑞士式的多民族祖国」的路，在国际关系上至今无法给自己在冷战後世界明确定位，在军事上也没有定下新的战略思想与军事体制。总之，说叶利钦「破旧」有方而「立新」无术，大体是对的。

　

一

　　叶利钦时代是个有成有败的时代，对叶个人而言，是失败大於成功，但对於俄罗斯的转轨而言，则成功大於失败，而从叶利钦执政的历史看，可分为四个阶段：

　　第一阶段从1991年「8．19」政变到1992年中盖达尔（Yegor Gaidar）辞退代总理之职，这是叶利钦崛起为俄国第一号人物、瓦解旧体制并全面推进激进改革的时期，是叶利钦政治生涯的「黄金时代」。「8月政变」被粉碎後，叶利钦以「民主拯救者」的姿态赢得很高声望，成为俄罗斯乃至全苏实际上的掌权者，而被「救」出的戈尔巴乔夫（Mikhail S. Gorbachev）则大权旁落，已被架空，到年底苏联解体、戈尔巴乔夫下台後，叶利钦便从名到实、从权力到声誉都达到了顶峰，1992年初他开始全力依靠以盖达尔为代表的「青年改革家」推进经济转轨。但半年之後便因「休克疗法」引起的社会反应及议会的抵制而难以为继。到年底盖达尔下台，当时的「中派」「公民联盟」提名的切尔诺梅尔金（Viktor Chernomyrdin）出任总理，标志著俄罗斯改革的「浪漫主义时期」结束，叶利钦「凯歌行进」的岁月也告终了。

　　从转轨的角度看，这一时期的困难在很大程度上是不可避免的，但叶利钦的两个失策无疑加剧了困难。第一，在「8．19」政变後、苏联解体前，叶利钦与戈尔巴乔夫（实际上即俄罗斯与联盟中央）的充分合作是挽救苏联、至少是在某种范围内维持联盟以渡过转轨时期的唯一机会，政变後戈尔巴乔夫已彻底转向民主派，他与叶利钦之间已无路线分歧。而这时叶的声望正隆，不仅在俄罗斯、而且对许多加盟共和国拥有影响，戈尔巴乔夫作为苏联的象徵，在国际上比叶更有声望。另一方面，仅从当时核控制的角度，国际社会（主要是西方各国）也不希望苏联解体，而愿意看到一个制度剧变後「亲西方」的苏联仍维持某种统一。因此，叶、戈合作挽救联盟，至少存在延缓其解体的可能性。然而，由於个人恩怨和权利欲，也由於反政变胜利冲昏了头脑，叶利钦这时对戈尔巴乔夫十分傲慢无礼，俄罗斯实际上在拆联盟的台，致使联盟在仅仅四个月间便迅速解体。不能说叶利钦不想维持以俄为中心的联盟，但他至少没有认真帮助以戈尔巴乔夫为首的联盟中央。而联盟统一经济空间的解体对转型期危机雪上加霜的程度，是出乎当时那些陶醉於「独立浪漫曲」的人们意料之外的。据一些经济学家分析，1991-95年间独联体各国的经济滑坡幅度中，约有50%以上是统一经济空间瓦解的後果，只有40%多是制度变革的「成本」。

　　也是由於「胜利冲昏头脑」的结果，使叶利钦陶醉於自己的个人魅力，在急於给联盟找麻烦的同时，却没有因势利导地改革俄罗斯自身的权力体制，使俄罗斯带著苏联时期选出的议会（苏维埃与人大)和宪法进入了「激进改革」。这个宪法对议会与总统的权力没有明确地划分，一旦双方产生分歧，就会出现「两个政权并存」的混乱状况。这个议会具有很大权力，其多数成员在旧体制下拥有权益，他们虽然在「8月政变」中支持政治民主并拥护叶利钦，但难以接受激进的市场经济与私有化改革。在「休克疗法」引起痛苦的情况下，他们很快与社会上的抵制力量结合，成为叶利钦的反对派，使「休克疗法」在议会的强烈抵制下实际上只实施了半年便告流产，由切尔诺梅尔金取代了盖达尔。其实，如果叶利钦在1991年8月以後抓住时机改选议会、修订宪法，他在次年的经济改革中就会得到议会的更多配合，「休克疗法」的结局可能会大有不同。即使不能收波兰的巴尔采罗维奇、捷克的克劳斯之效，至少也会比後来断断续续的「多次休克」、「长期休克」付出的代价小一些。

二

　　从1992年年中议会迫使政府修改预算，基本放弃财政、货币双紧缩的「休克」政策，直到1993年10月炮打白宫，是叶利钦时代的第二阶段。这一时期议会在逼退盖达尔、刹住「休克」风之後势头大增，与叶利钦从交恶到全面对抗。「执行权力系统」则发生分化，副总统鲁茨科伊倒向议会，而原由「中派」提名的总理切尔诺梅尔金却在几经摇摆後选择了追随叶利钦。於是「两宫」（克里姆林宫和当时议会所在地白宫）之战愈演愈烈，经过全民公决，宪法法院参与，政治斗争成为俄罗斯社会生活的重心，而经济转轨处於停滞状态，致使经济局势不断恶化。最终以叶利钦炮打白宫，驱散议会，通过新宪法实行总统集权而告终。

　　炮打白宫当然是民主政治下的越轨行为。但由於当时「两个政权并立」的僵局已造成了混乱，此前的全民公决支持了叶利钦，加上事变时又是议会方面首先动武占领市府并进攻电视台造成流血，因此人们对民主俄罗斯发生如此悲剧虽然伤感，但对叶利钦的批评还是有限的。更多的非议是在经济方面。

　　至今谈到这段历史，俄国内外都有强大的舆论把「休克疗法」列为第一大误。的确，以盖达尔的「休克疗法」开始的俄国经济转轨应当说搞得很糟糕，但别的办法是否会好一些则很难证明。毕竟，进行了激进改革的波兰、捷克等东欧国家与前苏联的波罗的海三国经济转轨都比俄罗斯成功得多，而没搞「休克疗法」的白俄罗斯与乌克兰，如今的经济状况决不比俄罗斯好。诚如王金存等学者所指出的：就前苏东地区各国的比较而言，激进改革的国家在中长时段上付出的总代价一般要小於「渐进」的国家，而不管激进还是渐进，转轨初期的经济滑坡则是各国无一例外的现象。中国的情形与东欧有很大不同，是不好简单类比的。进而言之，究竟甚么叫「休克疗法」，从而哪些国家在甚么时段上搞了这种疗法也是个争议极大的问题。许多德国学者把「休克疗法」理解为财政、货币双紧缩，从而认为前东德是唯一避免了「休克」的地方。但波兰学者科沃德科却从私有化的角度认为，只有前东德搞的才算「休克疗法」，其他苏东国家包括波兰，实际上都没有出现这种实践。笔者认为，狭义的「休克疗法」本是指以财政、货币双紧缩来治理通货膨胀（这个术语在拉美经济实践中出现时就是此意），其下药虽猛，但只是一种技术手段而与「主义」无关，其目的在於纠正经济失衡而非改变经济体制，是一种稳定经济而非改造经济的药方。但在东欧，这个术语有时被泛化为指称变革经济体制的一切激进做法，包括放开价格、大规模私有化、对外开放等等。

　　在1992年初的俄国，这两种意义上的「休克疗法」实际上都很少回旋余地。当时俄国已经连续两年经济滑坡，又突然面临经互会「大家庭」经济空间与苏联统一经济空间双重解体的冲击，经济失衡已到了无论甚么「主义」者都无法容忍的地步，以紧缩遏制通胀的「休克」大概是谁在台上都难免要搞的。而私有化在那时几乎是众望所归，就是俄共也表示，如果私有化不可避免，那就只有平均分配，而不能让国有财产落到少数人手里。因此那时出现的《证券分配法》恐怕也难有替代的选择。同时在明知「阵痛」与风险难免的情况下，趁「8月胜利」後「民主大潮」中民心可用而发动「闯关」，也比人民热情过去後经济状况更糟时再在埋怨声中让他们「休克」风险要小些。可见当时那种转轨决策，也的确是大势所趋。

　　在此之前，苏俄已经出台了沙塔林计划、亚夫林斯基计划、雷日科夫计划、雷日科夫─沙塔林折衷方案、帕夫洛夫「反危机计划」等。这些计划与盖达尔的方案哪一个更好，也许并不值得讨论；它们都没能扭转经济局势。事实上，无论激进还是渐进的方案都不是万应灵药，但也不失为一种选择，关键在於任何方案都有其行为逻辑，其有效性取决於这种逻辑能否贯彻到底。无论激进还是渐进，都比一忽儿激进、一忽儿保守、朝令夕改、没有章法要好。在叶利钦与议会的拉锯战中，任何疗法都不能贯彻到底，其疗效不佳也就不奇怪了。

　　1992年7月，俄罗斯议会推翻了政府的紧缩预算，大幅放松银根。这时「休克疗法」仅持续半年，议会的行为给人的感觉是：俄罗斯人民已难以承受了。然而那时「承受」的东西──无论是较抽象的经济指标下降，还是人们确实感受到的拖欠工资之类，在数年以後实际上是更沉重了。如果说1992年7月按议会的说法不放松紧缩就会发生社会爆炸，那么1993年「10月事变」中人民没有起来支持议会就是完全不可理解的。事实上，1992-93年、特别是「两宫之战」期间，不同的民意调查表明，这个时期叶利钦的声望固然大大下降，但反叶的议会方面的民意基础更差。就整体而言，这个时期俄国人并没有失去对「激进改革」的期望。而实际上，在议会压力下放弃财政、货币紧缩的结果是靠大印钞票来弥补赤字、增加国企补贴，饮鸩止渴而使经济更加困难。在这种情况下，务实的切尔诺梅尔金只能倾向於再紧缩，这就是这位「中派」提名的总理何以在一度犹豫後又成为「没有盖达尔的盖达尔路线」代表者的原因。其实这种现象在东欧也不乏其例，许多靠反对「休克疗法」起家的在野党，包括左派（如匈牙利社会党、保加利亚社会党），一上台也不得不搞「休克补课」，只不过是在更困难的情况下搞罢了。

　　由於政策摇摆不定，导致经济与货币无法稳定，「私有化」也搞得很糟糕。本来，「证券私有化」作为在国有资本基数大、无买主而且公众又有起点平等愿望条件下的一种私有化起动方式，虽有其缺点（股权过於分散，无法形成资产责任），但在许多东欧国家如捷克，还是行之有效的。然而在俄国由於货币急剧贬值，资产估价严重失准，而且在政局多变的情况下企业折股工作极为迟缓，致使私有化证券长期有价无市，在不稳定气氛下人们也没有持券信心，因此尽管俄政府一再号召公众慎用证券，许多人还是为一瓶酒之类的代价便出让了自己的一份，导致严重的入市前投机。加之俄国证券私有化方案设计得也不如捷克周详（如直接用卢布，而不是像捷克那样以「投资点」计价，也没有像捷克那样建立记名帐户以控制入市前投机），这一切使俄罗斯的证券私有化阶段存在著严重弊病。虽然叶利钦政权在1993年4月全民公决後曾采取措施加快企业折股、规范证券市场，但不久再度激化的两宫之战及「炮打白宫」後立即展开的杜马大选，又把这一切打乱了。

　　这样俄国便渡过了混乱的一年，政争激烈、改革出现混乱与停滞、经济大滑坡，成为这个阶段的特点。

　

作者：Anonymous 在罕见奇谈发贴, 来自 http://www.hjclub.org

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